應配合事項
開戶審查作業

開戶時應依本行開戶流程規定,提示個人相關文件及詳實填寫開戶相關文件,俟審查完成後,於本行往來總資產符合上述條件者,即成為本行財富管理客戶。
       
 

客戶風險等級分級作業

為幫助您瞭解自身投資屬性及適合商品或投資組合,請詳實回答客戶基本資料及風險等級等相關問題後並簽章確認,本行將依您提供之資料評估風險等級,作為您未來投資理財規劃參考使用。並請您依本行規定,填寫「客戶資料及風險屬性問卷表」,以適時適度調整投資組合,健全您的資產配置。
      
 

投資相關文件確認及簽署

請您於投資前詳閱交易文件、產品說明書與風險預告書等相關文件,若投資的金融商品風險級數高於您的客戶風險等級時,請審慎考慮投資風險,如您已瞭解該投資之風險且係基於獨立之判斷而確認投資後,請於自行投資聲明之文件簽署欄位簽名。
 

客戶資料之維護

為提供您正確及完整的服務,當您的基本資料變更時,請您主動至本行完成客戶資料更新,並配合本行不定期之客戶風險等級分級更新作業。